Forex Broker Registrierung

Home 62 Registrierung 62 Registrierung Übersicht für Einzelhandel Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Registrierung Übersicht für Einzelhandel Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Bewerber Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat endgültige Forex Regeln, die wirksam werden Am 18. Oktober 2010. Jede Firma, die als Gegenpartei für bestimmte Retail-Off-Exchange-Devisengeschäfte fungiert, ist verpflichtet, sich als Einzelhandel Devisenhändler (RFED) zu registrieren. (Futures Commission Merchants, die Devisentermingeschäfte an ihre Einzelhandelskunden anbieten, aber primär oder im Wesentlichen als traditionelles FCM handeln, sind von der Registrierung als RFED befreit, müssen aber als Forex Firm genehmigt und als Devisenhändler Mitglied der NFA benannt werden.) Darüber hinaus Individuelle Handlung als Forex-Anwalt, Account Manager und Pool-Betreiber ist verpflichtet, sich bei der CFTC als Einführung von Brokern (IBs), Commodity Trading Advisors (CTAs) oder Commodity Pool Operators (CPOs) registrieren und werden Mitglieder der National Futures Association. National Futures Association (NFA) hat diese kurze Zusammenfassung der Forex-Registrierungsanforderungen vorbereitet, um festen und individuellen Bewerbern ein grundlegendes Verständnis des Registrierungsprozesses zu geben. Alle Forex-Firmen, die sich als Einzelhandels-Devisenhändler registrieren, Broker (Unabhängig oder Garantiert), Commodity Trading Advisor oder Commodity Pool Operator müssen die folgenden Voraussetzungen erfüllen: Abgeschlossene Online-Anmeldeformulare: Bewerber müssen ein abgeschlossenes 7-R-Formular über NFAs Online-Registrierung einreichen System (ORS) .160 Zusätzliche Voraussetzungen für die Einführung von Brokern: Antragsteller, die sich als Garantierte Einführungsmakler anmelden, müssen eine ausgefüllte Garantievereinbarung (Formular 1-FR-IB Teil B) aus einem RFED oder FCM einreichen. Bewerber, die sich als unabhängige Einführung von Brokern registrieren, müssen zusätzliche finanzielle Anforderungen erfüllen. Zusätzliche Anforderungen an Commodity Trading Advisors und Commodity Pool Betreiber: Bevor sie anfangen können, Kunden anzufordern, müssen CTAs und CPOs ein Disclosure Document to160NFA zur Genehmigung vorlegen. Das Offenlegungsdokument muss gemäß NFA Compliance Rule 2-41 ausgefüllt werden. Individuelle Anmeldeformulare: Jede Person, die sich als assoziierter Person (AP) Principal oder ein Forex AP eines Forex IB, CTA, CPO oder RFED anwendet, muss ein abgeschlossenes 8-R Formular über das NFAs Online Registration System (ORS) einreichen. Professionsprüfungen: Alle Personen, die Einzelhandels-Off-Exchange-Devisengeschäfte anbieten oder die diese Aktivität überwachen, werden verpflichtet, zwei Prüfungen zu absolvieren und zu bestehen. Eines ist die nationale Commodity Futures Examination (NCFE oder Serie 3), die On-Exchange-Futures-Handelstheorie, Terminologie und Regulierung umfasst. Die zweite Prüfung ist die Retail Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Diese stündliche Prüfung besteht ausschließlich aus Forex-bezogenen Fragen. NFA hat Studienführer für beide Prüfungen im Registrierungsbereich ihrer Website (nfa. futures. org) veröffentlicht. Beide Prüfungen sind derzeit verfügbar und werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Das Prüfanforderungsformular (U10) 160 muss sofort bei finra. org online ausgeliefert werden. Die Gebühr für die Prüfung der Serie 3 beträgt 115 und die Gebühr für die Prüfung der Serie 34 beträgt 75. Fingerabdruckkarten: NFA verlangt von allen Bewerbern, Fingerabdruckkarten einzureichen, die an das Federal Bureau of Investigation (FBI) gesendet werden, um festzustellen, ob Der Antragsteller hat einen Strafregister. NFA kann nur eine komplette FBI-Bewerberkarte akzeptieren und verarbeiten. Diese Karten sind durch Kontaktaufnahme mit NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern verfügbar. Die Bewerber werden ermutigt, mehr als einen Satz von Fingerabdrücken mit ihrer Anwendung einzureichen, um Verzögerungen bei der Erlangung zusätzlicher Sätze zu vermeiden, wenn dies für die Verarbeitung erforderlich ist. NFA bietet für die NFA-Bewerber im Büro von Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) einen Fingerabdruck-Service zwischen den Stunden von 8:30 Uhr und 4:00 Uhr für 15 (Bargeld, Scheck oder Zahlungsanweisung) an. Um den NFAs-Fingerabdruck-Service nutzen zu können, müssen die Besucher im Gebäude-Besucherregister vorregistriert sein. Besucher sollten sich mit dem NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern in Verbindung setzen oder eine E-Mail an informationnfa. futures. org schicken, um ihren Namen und das Datum des Besuchs vorzumelden, damit sie Zugang zu NFAs Büros im 18. Stock erhalten können. NFA empfiehlt, dass die Besucher sich mindestens einen Tag vor ihrem Besuch anmelden. Alle Personen, die Fingerabdrücke sind, müssen zwei Identifikationsformen vorweisen, von denen eine eine gültige Bildausgabe von einer Regierungsbehörde ist, um die Identität der Person, die fingerbedruckt ist, zu überprüfen. NFA übergibt nun digitale Bilder von Fingerabdrücken an das FBI für kriminelle Hintergrundkontrollen. Die Ergebnisse werden in drei Tagen oder weniger und in einigen Fällen innerhalb von mehreren Stunden erhalten, was zu einem schnelleren und effizienteren Registrierungsprozess führt. CFTC Anmeldegebühr: 500 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für RFEDs 200 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jede IB, CTA oder CPO 85 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jeden Auftraggeber und einen AP eines IB, CTA oder CPO NFA Mitgliedschaftsgebühren: 125.000 Nicht - Erstattungsfähig1000beiträge für einen Einzelhandel Devisenhändler 2.500 nicht erstattungsfähige Jahresbeiträge für jedes IB, CTA oder CPO Dieser kurze Überblick ist nicht dazu gedacht, einen umfassenden Leitfaden zur CFTC-Registrierung zu geben. NFA hat einen ORS-Benutzerhandbuch 160 und ein Tutorial 160 auf seiner Website veröffentlicht, die detailliertere Informationen enthalten. Innerhalb der nächsten paar Tage wird NFA eine Reihe von Bildungsvideos auf seiner Website veröffentlichen, die Schritt-für-Schritt-Anleitungen für allgemeine Registrierungsaufgaben zur Verfügung stellt. Für weitere Informationen besuchen Sie die NFAs-Website unter nfa. futures. org oder kontaktieren Sie das NFAs Information Center unter (800) 621-3570 von 8:00 Uhr bis 5:00 Uhr CT Montag bis Freitag. September1602010 (Aktualisiert Februar 2012) - 100, 18-,. Laquoraquo 250 Aufrechtzuerhalten. . . 100. - Forex. -,. -. 2015 (CFI) 2014 (CIOT Expo), 2016. - Fräulein Insta Asia 2016,. InstaForex, Miss Insta Asien. ShowFx World, 17 2016, 7 Fräulein Insta Asien. 5 InstaForex , 2016 - ShowFx Welt, 17-18 -,. -. ,,, , 2016 - ShowFx Asien,. , ShowFx Welt. 17 2016 , 2016 - ShowFx Welt,. Auf, 16 ShowFx Welt, 3 000 000 80 Yvonne Chiu,. . ,,,,, -. . . -, Alexander Reichel,. Web-,. Auf, Aufrechtzuerhalten. Aufrechtzuerhalten. , 100 USD,. Aufrechtzuerhalten. Aufrechtzuerhalten. -,,. - -,. 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Die meisten Broker und Händler müssen sich bei der SEC registrieren und sich einer Selbstregulierungsorganisation oder SRO anschließen. § 3 Abs. 4 des Gesetzes definiert den Broker weitgehend als: jede Person, die sich mit der Abwicklung von Geschäften in Wertpapieren für Rechnung anderer beschäftigt. Der Begriff Person umfasst sowohl Entitäten als auch Einzelpersonen. Anders als ein Makler, der als Agent fungiert, handelt ein Händler als Auftraggeber. § 3 (a) (5) des Gesetzes definiert in der Regel einen Händler als: jede Person, die im Geschäft mit dem Kauf und Verkauf von Wertpapieren für eigene Rechnung, über einen Makler oder auf andere Weise tätig ist. Händler sind von der Definition des Händlers ausgeschlossen. Ein Händler ist jemand, der Wertpapiere kauft und verkauft, entweder einzeln oder in Treuhänderkapazität, aber nicht als Teil eines regulären Geschäfts. Einzelpersonen, die Wertpapiere für sich selbst kaufen und verkaufen, gelten als Händler und nicht Händler. Manchmal kann man leicht sagen, ob jemand ein Makler oder Händler ist. Zum Beispiel ist eine Person, die Transaktionen für andere auf einer Wertpapierbörse ausführt, ein Makler. Und eine Firma, die öffentlich ankündigt, macht es einen Markt in Wertpapieren ist offensichtlich ein Händler. Andere Situationen können weniger klar sein. Bitte beachten Sie, dass besondere Bestimmungen für Makler und Händler von Banken gelten. Weitere Informationen finden Sie in der Anleitung für Banken und andere Depotstellen. Wenn Sie irgendwelche der Tätigkeiten eines Maklers oder Händlers tun oder tun können, sollten Sie herausfinden, ob Sie sich registrieren müssen. Wenn Sie sicher sind, können Sie SEC Interpretationen zu überprüfen, mit Ihrem Anwalt zu konsultieren, oder fragen Sie nach unserem Rat. Für weitere Informationen lesen Sie bitte unsere Anleitung zur Broker-Dealer-Registrierung. Sie können auch das Gesetz und seine Regeln überprüfen.